題目

證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見。

Ⅰ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

Ⅱ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

Ⅲ.需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

Ⅳ.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

Ⅴ.對(duì)需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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證券公司的組織機(jī)構(gòu)

本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)。

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)包括:

(1) 對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見,Ⅰ項(xiàng)符合。

(2)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見,Ⅱ項(xiàng)符合。

(3)對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見,Ⅲ項(xiàng)符合。

(4)對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見,Ⅳ、Ⅴ項(xiàng)符合。

(5)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項(xiàng)均符合題意。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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