題目

下列關于機構申請證券、期貨投資咨詢應該具備的條件的說法中,正確的是( )。

Ⅰ.甲證券公司只申請從事證券投資咨詢業(yè)務,最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅱ.乙證券公司申請同時從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務,最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅲ.丙證券公司申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務,最少需要100萬元人民幣的注冊資本

Ⅳ.丁證券公司申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務,其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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證券投資咨詢機構及人員資格管理

本題考查機構申請證券、期貨投資咨詢應具備的條件。

Ⅰ項錯誤,分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,應有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。甲證券公司只申請從事證券投資咨詢業(yè)務,最少需要5名(并非10名)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

Ⅱ項正確,同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構,應當有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

Ⅲ項正確,申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,應具備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

Ⅳ項正確,申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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