本題考查證券公司擔(dān)任上市公司財(cái)務(wù)顧問應(yīng)提交的文件。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)上市公司財(cái)務(wù)顧問資格所要提交的文件包括:
(1)申請(qǐng)報(bào)告,Ⅰ項(xiàng)正確;
(2)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(并非營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件)和公司章程,Ⅱ項(xiàng)正確,Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;
(3)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員及并購(gòu)重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷;
(4)符合《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明材料;
(5)關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說明;
(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明,包括公司風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷;
(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年(并非3年)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤;
(8)律師出具的法律意見書;
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
因此,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確,Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
故本題選A選項(xiàng)。