題目

甲、乙、丙、丁證券公司均申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù)，甲證券公司具備注冊(cè)資本5000萬元；乙證券公司具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度；丙證券公司符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人；丁證券公司上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。下列符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（ ）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

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證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元，甲機(jī)構(gòu)不符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件，“注冊(cè)資本5000萬元”錯(cuò)誤；

（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定，乙機(jī)構(gòu)符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件；

（3）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人，丙機(jī)構(gòu)符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件；

（4）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。丁機(jī)構(gòu)不符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條，“上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰”錯(cuò)誤。

故本題選擇C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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