題目

對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管

B

非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外

C

非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任

D

非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的,加重處罰

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

本題考查對非金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求。

A選項(xiàng)正確,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤,非金融機(jī)構(gòu)不得(并非可以)發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外。

C選項(xiàng)正確,非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定進(jìn)行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任。

D選項(xiàng)正確,非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,依法予以處罰;同時(shí)承諾或進(jìn)行剛性兌付的,依法從重處罰。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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