題目

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)慎重評估,充分論證必要性,并符合以下( )要求。

Ⅰ.與相關(guān)公眾媒體及其他機構(gòu)作出協(xié)議約定,明確由被授權(quán)機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任

Ⅱ.通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告有關(guān)情況,提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報告

Ⅲ.采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù),防止誤導(dǎo)公眾投資者

Ⅳ.具備相應(yīng)的應(yīng)對措施,妥善處理投資者投訴

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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法規(guī)概述

本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的規(guī)定。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十四條,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)慎重評估,充分論證必要性,并符合以下要求:

(1)嚴格按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定,與相關(guān)公眾媒體及其他機構(gòu)作出協(xié)議約定,明確由被授權(quán)機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任,Ⅰ項正確;

(2)采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù),防止誤導(dǎo)公眾投資者,Ⅲ項正確;

(3)通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告有關(guān)情況,提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報告,Ⅱ項正確;

(4)具備相應(yīng)的應(yīng)對措施,妥善處理投資者投訴,Ⅳ項正確。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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