題目

下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法，正確的是（ ）。

A

證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)只限于客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)

B

證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求

C

證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)是期貨公司接受證券公司委托，為證券公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)

D

證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)除了包括介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)

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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

本題考查中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍及資格條件。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確，證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)除了包括為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，還提供其他相關(guān)服務(wù)（并非只限于客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)）。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，因此證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)不是（并非是）證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托（并非期貨公司接受證券公司委托），為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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