題目

下列說法中,錯誤的有( ?)。

Ⅰ.證券公司減少注冊資本,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

Ⅱ.證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

Ⅲ.證券公司停業(yè)、解散,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu),不需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅳ

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我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

本題考查對證券公司的管理規(guī)定。

Ⅰ項正確,證券公司減少注冊資本,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

Ⅱ項錯誤,證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人,必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

Ⅲ項正確,證券公司停業(yè)、解散,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

Ⅳ項錯誤,證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

因此,Ⅱ、Ⅳ項符合題意,故本題選D選項。

多做幾道

做多是什么意思( )。

A.對市場判斷是上漲,進行股票買入。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。

D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。

平倉是什么意思( )。

A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

B.空頭的投資者賣出。

C.多頭的投資者買入。

D.將自己已經(jīng)買進和持有的股票全部賣出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.對市場判斷是上漲,進行股票買入。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

破凈股是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

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