題目

融資融券制度的推出是繼股權(quán)分置改革全面實施之后，又一個對中國資本市場發(fā)展具有根本性影響的制度安排。以下關(guān)于其影響的說法不正確的是（ ?）.

A

融資融券業(yè)務(wù)特別是融券的推出將在我國證券市場形成做空機制，改變目前證券市場只能做多不能做空的單邊市現(xiàn)狀

B

融資融券業(yè)務(wù)將增加資金和證券的供給，增強證券市場的流動性和連續(xù)性，活躍交易，大大提高證券市場的效率

C

融資融券業(yè)務(wù)的推出有穩(wěn)定市場的作用，它能降低市場波動性，減少市場的投機氣氛

D

融券的推出有利于投資者利用衍生工具的交易進(jìn)行避險和套利，進(jìn)而提高市場效率

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證券市場的供求關(guān)系分析

融資融券業(yè)務(wù)可能會對金融體系的穩(wěn)定性帶來一定威脅。融資融券交易是一種信用交易，實行保證金制度，這加劇了證券市場的動蕩。在極端的情況下，如果投資者對未來有良好預(yù)期并一致做多，融資可能導(dǎo)致信貸等資金大量進(jìn)入證券市場，現(xiàn)貨市場產(chǎn)生大量泡沫，積累金融風(fēng)險；而在經(jīng)濟出現(xiàn)衰退、市場蕭條的情況下，投資者一致做空，融券又使現(xiàn)貨市場大幅下跌，甚至引發(fā)市場危機?，F(xiàn)貨市場的大幅波動也會極大地?fù)p害股指期貨市場，融資融券業(yè)務(wù)增大了整個金融體系的系統(tǒng)性風(fēng)險。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括（ ?）。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問，但不得同時注冊為（ ?）。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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