題目

下列對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述,正確的有( ?)。

Ⅰ.從廣義的角度來看,一切參與證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者既包括開放式基金、封閉式基金、社?;穑舶▍⑴c證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,還包括一些投資公司和企業(yè)法人

Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者是相對(duì)于個(gè)人投資者而言的

Ⅳ.從廣義的角度來看,參與證券市場(chǎng)投資、資金在100萬元以上的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
常用統(tǒng)計(jì)軟件及其應(yīng)用

從廣義的角度來看,一切參與證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以稱作機(jī)構(gòu)投資者,沒有明確的資金限制。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題