制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)該符合哪些要求( ?)
Ⅰ.合理設(shè)定應(yīng)急計劃觸發(fā)條件
Ⅱ.規(guī)定應(yīng)急程序和措施,明確各參與人的權(quán)限,職責(zé)及報告路徑
Ⅲ.列明應(yīng)急資金來源,合理估計可能的籌資規(guī)模和所需時間,考慮流動性轉(zhuǎn)移限制
Ⅳ.確保應(yīng)急資金來源的可靠性和充分性
制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)該符合哪些要求( ?)
Ⅰ.合理設(shè)定應(yīng)急計劃觸發(fā)條件
Ⅱ.規(guī)定應(yīng)急程序和措施,明確各參與人的權(quán)限,職責(zé)及報告路徑
Ⅲ.列明應(yīng)急資金來源,合理估計可能的籌資規(guī)模和所需時間,考慮流動性轉(zhuǎn)移限制
Ⅳ.確保應(yīng)急資金來源的可靠性和充分性
流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下要求:(1)合理設(shè)定應(yīng)急計劃觸發(fā)條件;(2)規(guī)定應(yīng)急程序和措施,明確各參與人的權(quán)限、職責(zé)及報告路徑;(3)列明應(yīng)急資金來源,合理估計可能的籌資規(guī)模和所需時間,考慮流動性轉(zhuǎn)移限制,確保應(yīng)急資金來源的可靠性和充分性。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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