題目

關于債券發(fā)行主體,下列論述不正確的是( ?)。

A

政府債券的發(fā)行主體是政府

B

公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C

憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D

金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構

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現金流、債券類、股票類和衍生產品類證券產品的組成及基本特征

憑證式債券即憑證式國債,是政府債券的一種,其發(fā)行主體是政府。公司債券的發(fā)行主體是股份公司,但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以,歸類時,可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起,稱為公司(企業(yè))債券。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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