題目

下列各項(xiàng)中,(? )是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易。 ??

A

?資產(chǎn)承包給關(guān)聯(lián)企業(yè) ? ?


B

大股東資產(chǎn)注入 ? ?

C

關(guān)聯(lián)企業(yè)之間相互持股 ? ?

D

上市公司以收取資金占用費(fèi)形式為母公司墊付資金 ??

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資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易

關(guān)聯(lián)方交易是指關(guān)聯(lián)方之間轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為,而不論是否收取價(jià)款。對(duì)關(guān)聯(lián)方的界定是“一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?,以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的,?gòu)成關(guān)聯(lián)方”。關(guān)聯(lián)交易主要有關(guān)聯(lián)購(gòu)銷、資產(chǎn)租賃、擔(dān)保、托管經(jīng)營(yíng)或承包經(jīng)營(yíng)等管理方面的合同、關(guān)聯(lián)方共同投資幾種形式。 ? ? ??

多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。

A

自動(dòng)回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營(yíng)制度

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

C

機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

D

協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

按研究?jī)?nèi)容分類,證券研究報(bào)告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅲ.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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