題目

投資者進行金融衍生工具交易時,要想獲得交易的成功,必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷,這是衍生工具的( ?)所決定的。

A

跨期性

B

杠桿性

C

風險性

D

投機性

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現(xiàn)金類、債券類、股票類和衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的組成及基本特征

金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測,約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具,都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流,跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷,而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

故本題選A選項。

多做幾道

提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議。協(xié)議應當包括( ?)。

Ⅰ.當事人的權(quán)利義務

Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為

Ⅳ.收費標準和支付方式

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

風險揭示書應以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。

Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務前,應認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務的投資者,自行承擔投資風險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。

Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權(quán)益

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務

Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法,正確的有( ?)。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,可以輔助客戶作出投資決策

Ⅱ.從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務,主要依托經(jīng)紀業(yè)務,多采取差別傭金方式收取服務報酬

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資

Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務不存在實質(zhì)法律障礙

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶基本信息中,說法正確的是( ?)。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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