題目

屬于積極的股票風(fēng)格管理的特點是( ?)。

A

投資風(fēng)格不隨市場發(fā)生任何變化

B

避免了不同風(fēng)格股票收益之間相互抵消的問題

C

節(jié)省交易成本

D

能主動改變投資組合中增長類、穩(wěn)定類、周期類和能源類股票的權(quán)重

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積極型股票投資策略操作方法

股票風(fēng)格管理的類型主要有兩種:積極的股票風(fēng)格管理和消極的股票風(fēng)格管理。其中,積極的股票風(fēng)格管理特點是通過對不同類型股票的收益狀況作出預(yù)測和判斷,主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票的權(quán)重。

A、B、C三項屬于消極的股票風(fēng)格管理的特點。

故本題選D選項。

多做幾道

提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括( ?)。

Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

風(fēng)險揭示書應(yīng)以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。

Ⅰ.本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務(wù)的投資者,自行承擔(dān)投資風(fēng)險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應(yīng)簽署本風(fēng)險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)接受證券投資顧問服務(wù)的風(fēng)險和損失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)( ?)。

Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權(quán)益

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)

Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法,正確的有( ?)。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,可以輔助客戶作出投資決策

Ⅱ.從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務(wù),主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資

Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息中,說法正確的是( ?)。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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