題目

某上市公司發(fā)生下列哪些事件時，需要報送臨時報告并予公告？（ ?）Ⅰ.對另外一個行業(yè)進行大額投資Ⅱ.1名獨立董事涉嫌犯罪正在接受司法機關調查 Ⅲ.1/3以上的機器季節(jié)性停工檢修Ⅳ.產品季節(jié)性提高價格5%Ⅴ.成本上升，預計對公司利潤影響較大

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ

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持續(xù)信息披露

《證券法》第67條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督 ?管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化；②公司的重大投資行為和重大的購罝財產的決定；③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；④公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；⑥公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。Ⅲ.Ⅳ兩項屬于公司的正常生產經營活動。 ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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