題目

甲是某企業(yè)的老板，手頭有閑置資金想用來(lái)投資，甲通過(guò)朋友乙介紹說(shuō)A資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以保本保收益，于是甲將自己的一部分財(cái)產(chǎn)交由A資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)利益最大化。以下說(shuō)法正確的是（ ）。

A

甲和乙是委托人和受托人關(guān)系

B

甲作為投資人自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自享收益，A資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)作為管理人只收取一定比例的管理費(fèi)

C

乙說(shuō)A資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以保本保收益

D

當(dāng)遇到投資人與管理人發(fā)生利益沖突時(shí)，管理人應(yīng)優(yōu)先考慮自身利益

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資產(chǎn)管理的本質(zhì)

本題考查資產(chǎn)管理的本質(zhì)。投資人（甲）和管理人（A機(jī)構(gòu)）是委托人和受托人關(guān)系，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；投資人必須做到“ 買(mǎi)者自負(fù)”，是指投資人承擔(dān)最終的收益和風(fēng)險(xiǎn)，不存在保底保收益等“剛性兌付”，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；管理人必須始終堅(jiān)持“投資人利益優(yōu)先”原則，不能與投資者利益發(fā)生沖突，D選項(xiàng)錯(cuò)誤?；鸸芾砣艘话惆凑栈鸬馁Y產(chǎn)規(guī)模獲得一定比例的管理費(fèi)收入，B項(xiàng)正確。故本題選擇B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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