甲基金銷售機構的銷售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會議”,并接受了乙基金管理公司饋贈的高檔月餅等禮物。該員工的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范的哪些規(guī)定( )。
Ⅰ. 專業(yè)審慎
Ⅱ. 誠實守信
Ⅲ. 忠誠廉潔
Ⅳ. 忠誠盡責
甲基金銷售機構的銷售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會議”,并接受了乙基金管理公司饋贈的高檔月餅等禮物。該員工的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范的哪些規(guī)定( )。
Ⅰ. 專業(yè)審慎
Ⅱ. 誠實守信
Ⅲ. 忠誠廉潔
Ⅳ. 忠誠盡責
本題考查誠實守信的基本要求。
甲基金銷售機構的銷售人員違反了誠實守信職業(yè)道德要求,不應索取或接受基金管理人提供的法規(guī)允許之外的費用、實物或其他利益。因為甲基金銷售機構的銷售人員收取商業(yè)賄賂,可能會助長乙基金管理公司及其從業(yè)人員的不正當競爭行為,Ⅱ項正確;忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范中忠誠廉潔的要求:不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,甲基金銷售機構同時違反了忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范中忠誠廉潔的要求,Ⅲ、Ⅳ項正確。
故本題選D選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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