題目

基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括(? )。

A

期末基金資產(chǎn)組合

B

期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)

C

報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

D

期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)

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基金定期公告

本題考查基金投資組合報(bào)告披露的相關(guān)內(nèi)容。

基金投資組合報(bào)告披露的內(nèi)容包括:

(1)期末基金資產(chǎn)組合;

(2)期末按行業(yè)分類的股票投資組合;

(3)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì);

(4)報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng);

(5)期末按券種分類的債券投資組合;

(6)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細(xì);

(7)投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況;

(8)投資組合報(bào)告附注等。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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