題目

基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時,符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范策劃內(nèi)容的是( ? )。

A

采取抽獎、回扣或者送實物等方式推銷基金

B

以低于成本的銷售費率銷售基金

C

承諾募集期間對認(rèn)購費用打折

D

未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費率

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宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

本題考查宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時,不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有:采取抽獎、回扣或者送實物等方式推銷基金,以低于成本的銷售費率銷售基金,承諾募集期間對認(rèn)購費用打折等。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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