題目

關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障中的匹配方法，以下表述正確的是（ ?）。

A

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金管理人和基金投資人偏好匹配的辦法

B

當(dāng)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超過投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的時(shí)候，銷售人員應(yīng)當(dāng)提醒投資人重新進(jìn)行測評

C

在基金銷售過程中，銷售人員應(yīng)當(dāng)人工完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的配測

D

匹配方法至少應(yīng)當(dāng)在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系

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基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障

本題考查基金銷售適用性實(shí)施保障中的匹配方法。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人偏好匹配的辦法。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，當(dāng)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超過投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的時(shí)候，要求基金投資人在認(rèn)購或者申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，并在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)上記錄基金投資人的確認(rèn)信息。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，在基金銷售過程中，銷售人員應(yīng)當(dāng)由銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的配測。

D選項(xiàng)正確，匹配方法至少應(yīng)當(dāng)在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系，同時(shí)在建立對應(yīng)關(guān)系的基礎(chǔ)上將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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