投資交易中進行合規(guī)風(fēng)險管理主要是為了防范( )。
Ⅰ.操縱證券市場
Ⅱ.不公平對待不同投資組合
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
投資交易中進行合規(guī)風(fēng)險管理主要是為了防范( )。
Ⅰ.操縱證券市場
Ⅱ.不公平對待不同投資組合
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
本題考查合規(guī)風(fēng)險。
合規(guī)風(fēng)險管理主要體現(xiàn)在交易規(guī)定的執(zhí)行交易行為的監(jiān)控過程中,通過制度化、系統(tǒng)性地進行事前、事中和事后的監(jiān)控和管理,以防范操縱證券市場、不公平對待不同投資組合、利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等違法違規(guī)行為。
綜上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項為正確項。
A選項符合題意,故本題選A選項。
多做幾道
在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。
A、被動投資策略
B、主動投資策略
C、量化投資策略
D、股票投資策略
在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。
A、主動投資
B、被動投資
C、指數(shù)投資
D、ETF投資
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。
A、市場價格模型法
B、可比公司法
C、指數(shù)收益法
D、最近一個交易日的收盤價
在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。
A、下行風(fēng)險
B、最大回撤
C、風(fēng)險價值
D、風(fēng)險敞口
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