題目

在場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)中，需注意（ ）。

A

根據(jù)法人結(jié)算原則，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)應(yīng)以法人名義直接在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立結(jié)算賬戶

B

在全額結(jié)算方式下，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對(duì)手方，但可提供交收擔(dān)保

C

場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金結(jié)算通過清算，確認(rèn)交收日各參與方的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，并完成資金的實(shí)際收付

D

證券公司提供客戶資金存取服務(wù)，因此沒有必要通過銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行資金結(jié)算

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場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容

本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)的結(jié)算原則、方式與內(nèi)容。

A選項(xiàng)正確，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算，即清算與交收。結(jié)算參與機(jī)構(gòu)應(yīng)以法人名義直接在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立結(jié)算賬戶，用于辦理相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，在全額結(jié)算方式下，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金結(jié)算通過清算，確認(rèn)交收日各參與方的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，通過交收，完成資金的實(shí)際收付。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成，證券公司不再提供客戶資金存取服務(wù)。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，（）更能體現(xiàn)其價(jià)值，從而給投資者帶來較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)，（）策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括（）。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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