題目

以下關(guān)于《集合投資計劃治理白皮書》的說法,不正確的是( )。

A

基金運作的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)可以與國際公認(rèn)的準(zhǔn)則不一致

B

投資者享有受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失的權(quán)利

C

基金銷售者或理財顧問向投資者推銷投資產(chǎn)品時負(fù)有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責(zé)任

D

投資基金有義務(wù)通過招募說明書及定期報告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息

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投資基金國際化投資概況

本題考查經(jīng)合組織投資基金監(jiān)管規(guī)定的內(nèi)容。

A選項,根據(jù)《白皮書》關(guān)于法律法規(guī)框架部分的內(nèi)容,所有投資基金都應(yīng)當(dāng)在合適的法律法規(guī)框架下經(jīng)營,投資基金的設(shè)立沒有唯一最優(yōu)的形式,監(jiān)管當(dāng)局在投資基金治理框架的構(gòu)建過程中起到?jīng)Q定性作用,基金運作的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與國際公認(rèn)的準(zhǔn)則相一致。

B選項,根據(jù)《白皮書》第二部分投資者權(quán)利規(guī)定,投資者享有受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失的權(quán)利。

C選項,根據(jù)《白皮書》第三部分基金行業(yè)經(jīng)營者的角色規(guī)定,基金銷售者或理財顧問向投資者推銷投資產(chǎn)品時負(fù)有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責(zé)任。

D選項,根據(jù)《白皮書》第五部分透明度與信息公開部分強(qiáng)調(diào),投資基金有義務(wù)通過招募說明書及定期報告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息。

故本題選A選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險

B、最大回撤

C、風(fēng)險價值

D、風(fēng)險敞口

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