題目

下列關(guān)于UCITS指令中投資品種的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

基金可投資于成員國(guó)或非成員國(guó)證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券

B

基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券

C

成員國(guó)可以批準(zhǔn)基金在規(guī)定的條件與范圍內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)有效的投資組合及規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)為目的，運(yùn)用與可轉(zhuǎn)讓證券有關(guān)的技術(shù)與工具

D

基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%

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歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程

本題考查UCITS指令中投資品種的規(guī)定。

A選項(xiàng)正確，基金可投資于成員國(guó)或非成員國(guó)證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券，或在成員國(guó)、非成員國(guó)其他有管制的、正常運(yùn)作的、被認(rèn)可的、對(duì)公眾開放的可轉(zhuǎn)讓證券。

B選項(xiàng)正確，基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券。

C選項(xiàng)正確，成員國(guó)可以批準(zhǔn)基金在規(guī)定的條件與范圍內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)有效的投資組合及規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)為目的，運(yùn)用與可轉(zhuǎn)讓證券有關(guān)的技術(shù)與工具。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于10%。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，（）更能體現(xiàn)其價(jià)值，從而給投資者帶來較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)，（）策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括（）。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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