A. 注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)

　　B. 證券投資基金

　　C. 自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬(wàn)元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬(wàn)元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D. 注冊(cè)資本300萬(wàn)元人民幣的法人機(jī)構(gòu)

　　【答案】　　B

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　　【解析】

　　AD兩項(xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》(2013年修訂)第3條規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓：①注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);②實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。B項(xiàng)，第4條規(guī)定，集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。C項(xiàng)，第5條第1款規(guī)定，同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓：①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。②具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　22. 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)(　　)。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　A. 凈資本的60%

　　B. 凈資產(chǎn)的60%

　　C. 凈資本的40%

　　D. 凈資產(chǎn)的40%

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　《證券公司短期融資券管理辦法》第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。中國(guó)人民銀行根據(jù)證監(jiān)會(huì)提供的證券公司凈資本情況，每半年調(diào)整1次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限，并將該余額上限情況向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公示。

　　23. 下列關(guān)于證券公司短期融資券的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A. 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管

　　B. 證券公司短期融資券只在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易

　　C. 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的40%

　　D. 證券公司短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)365天

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　A項(xiàng)，根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》第3條規(guī)定，證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管。C項(xiàng)，第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。D項(xiàng)，第14條規(guī)定，證券公司短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長(zhǎng)期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。

　　24. 我國(guó)商業(yè)銀行的資本充足率要求為：核心一級(jí)資本充足率不得低于______，一級(jí)資本充足率不得低于______，資本充足率不得低于______。(　　)[2015年9月真題]

　　A. 4%、5%、6%

　　B. 4%、5%、8%

　　C. 4%、6%、8%

　　D. 5%、6%、8%

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》第23條規(guī)定，商業(yè)銀行各級(jí)資本充足率不得低于如下最低要求：①核心一級(jí)資本充足率不得低于5%;②一級(jí)資本充足率不得低于6%;③資本充足率不得低于8%。

　　25. 某公司2014年末凈資產(chǎn)為100億元，近3年平均可分配利潤(rùn)為2.5億元。公司擬申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券，項(xiàng)目投資總額為45億元，假設(shè)本次債券票面利率為5%，則發(fā)行規(guī)模最高為(　　)。

　　A. 27億元

　　B. 31.5億元

　　C. 40億元

　　D. 50億元

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào))，企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，其累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%，則發(fā)行最大金額為：100×40%=40(億元)。且其最近3年可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))應(yīng)足以支付企業(yè)債券1年的利息。本題中，最近3年平均可分配利潤(rùn)為2.5億元，利率為5%，則發(fā)行最大金額為：2.5÷5%=50(億元)。又根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于充分發(fā)揮企業(yè)債券融資功能支持重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2015]1327號(hào))規(guī)定，將債券募集資金占項(xiàng)目總投資比例放寬至不超過(guò)70%，則發(fā)行最大規(guī)模為：45×70%=31.5(億元)。三者取其低，則該公司的發(fā)行規(guī)模最高為31.5億元。

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