若想要在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績，各位考生要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。為幫助考生們備考復(fù)習(xí)，新東方職上網(wǎng)小編整理了證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)，讓我們一起來看看吧!

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理4

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

　　【知識點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理4

　　二、 證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

　　(一)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與(“全員”)，對公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)(“全部風(fēng)險(xiǎn)”)，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理(“全部活動(dòng)”)。

　　(二)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。

　　證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

　　(三)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

　　1、 董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

　　證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

　　(1)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè);

　　(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;

　　(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額;

　　(4)審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告;

　　(5)任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇;

　　(6)建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制;

　　(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

　　董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)專業(yè)委員會(huì)履行其全面風(fēng)險(xiǎn)管理的部分職責(zé)。

　　2、 監(jiān)事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

　　證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

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