2020年證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要找到適合自己的備考方法。為幫助考生們備考復(fù)習(xí)，新東方職上網(wǎng)小編整理了考試相關(guān)知識點內(nèi)容，讓我們一起來看看吧!

　　十、經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求

　　在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：

　　(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。

　　(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。

　　同時，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

　　十一、對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

　　經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定時應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施，包括但不限于：

　　(1)經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

　　(3)經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

　?、龠`反規(guī)定，未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理的;

　?、谶`反規(guī)定，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的;

　?、圻`反規(guī)定，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

　?、苓`反規(guī)定，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的;

　?、葸`反規(guī)定，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的;

　?、捱`反規(guī)定，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

　　⑦違反規(guī)定，未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的;

　?、噙`反規(guī)定，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;

　　⑨違反規(guī)定，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;

　　(6)經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁人的措施。

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