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　　證券公司風險管理7

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

　　【知識點】證券公司風險管理

　　證券公司風險管理7

　　三、 證券公司流動性風險管理

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　　(一)證券公司流動性風險的定義

　　流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

　　(二)證券公司流動性風險管理的目標

　　證券公司流動性風險管理的目標是：

　　1. 建立健全流動性風險管理體系;

　　2. 對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制;

　　3. 確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

　　(三)證券公司流動性風險管理應遵循的原則

　　證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。

　　(四)證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責

　　1、 董事會的流動性風險管理職責

　　證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。

　　2、 經(jīng)理層的流動性風險管理職責

　　證券公司經(jīng)理層應確定流動性風險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責分工;確保公司具有足夠的資源，獨立有效地開展流動性風險管理工作;確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施;建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制;充分了解風險水平及其管理狀況等。

　　證券公司首席風險官應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告;對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

　　3、 流動性風險管理部門的職責

　　證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源。

　　負責流動性風險管理的部門應統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估;負責制定流動性風險管理策略、措施和流程;監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況;定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化;組織開展流動性風險壓力測試。

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