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　　投資者適當性管理3

　　四、 專業(yè)投資者的范圍

　　依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

　　(一)第一類專業(yè)投資者

　　專業(yè)機構投資者，即經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)等。

　　第一類專業(yè)投資者具體包括：

　　1、 經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業(yè)協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

　　2、 上述機構面向投資者發(fā)行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業(yè)協會備案的私募基金。

　　3、 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII),人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

　　(二)第二類專業(yè)投資者

　　第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者。此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。

　　符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：

　　1、 同時符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產不低于2000萬元;

　　(2)最近1年末金融資產不低于1000萬元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

　　2、 同時符合下列條件的自然人：

　　(1)金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收人不低于50萬元;

　　(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

　　以上所稱金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

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