一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　B。[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　2.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是( )。

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　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

　　D.承擔法律后果

　　D。[解析]分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　3.有限責任公司需要采取的設(shè)立方式是( )。

　　A.發(fā)起設(shè)立 B.募集設(shè)立

　　C.復雜設(shè)立 D.漸次設(shè)立

　　A。[解析 1 有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。

　　4.下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開 4 次會議

　　c.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　B。[解析]股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議，每次應于會議召開 10 日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　5.下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理 B.副經(jīng)理

　　C.財務(wù)負責人 D.股東

　　D。[解析]高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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