1.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　?、?已取得證券從業(yè)資格

　?、?具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　?、?具有5年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　?、?具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　D.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近1年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括申請(qǐng)人具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：(1)申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　4.不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　)。

　?、?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　?、?被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　?、?未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　?、?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　5.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。

　　6.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　) 。

　?、?誠(chéng)實(shí)守信

　　Ⅱ.勤勉盡責(zé)

　?、?獨(dú)立客觀

　?、?專業(yè)審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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