41.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.2～5

　　B.3～5

　　C.3～10

　　D.5～10

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　　42.證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　43.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.“自營(yíng)業(yè)務(wù)部門——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)”

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”

　　C.“董事會(huì)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門——投資決策機(jī)構(gòu)”

　　D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”

　　44.( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　45.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.凈收入

　　B.凈收益

　　C.凈資本

　　D.凈利潤(rùn)

　　46.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　47.證券公司可以通過(guò)設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.特定性

　　B.集團(tuán)性

　　C.單一性

　　D.綜合性

　　48.在境內(nèi)，股票、歸屬債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用( )。

　　A.《擔(dān)保法》

　　B.《保險(xiǎn)法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　49.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用( )方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.經(jīng)銷

　　B.代銷

　　C.傳銷

　　D.包銷

　　50.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。

　　A.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量 10%的

　　B.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量 30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量 50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量 80%的

　　41.B【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 3~5 年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 5~10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　42.A【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　43.D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　44.C【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　45.C【解析】建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　46.A【解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于 5 人。

　　47.D【解析】證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　48.C【解析】根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　49.B【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　50.D【解析】參見(jiàn)《證券法》第三十五條規(guī)定。

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