題目

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中,可以豁免向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的有()

  • A

    在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)布股行,發(fā)布后股分預(yù)計(jì)達(dá)到195人

  • B

    因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計(jì)達(dá)到220人,但在1個(gè)月內(nèi)將減至195人

  • C

    股東累計(jì)已達(dá)195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

  • D

    公司國的定向發(fā)行核準(zhǔn)后第13個(gè)月,擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
A,B,C

本題考核非上市公眾公司的核準(zhǔn)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人,豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理,但發(fā)行對象應(yīng)當(dāng)符合對特定對象范圍的規(guī)定,因此選項(xiàng)A的情形可以豁免核準(zhǔn);因股東非公開轉(zhuǎn)讓股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人。股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司,應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi),按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定申請核準(zhǔn)。如果股份公司在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人的公司申請股票公開轉(zhuǎn)讓,中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)。由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查,因此選項(xiàng)C的情形可以豁免核準(zhǔn);公司申請定向發(fā)行股票,可申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會予以核準(zhǔn)之日起,公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的有效期末發(fā)行的,需重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。選項(xiàng)D中,由于超過了核準(zhǔn)文件規(guī)定的12個(gè)月有效期,因此繼續(xù)發(fā)行的,需要重新申請核準(zhǔn)。


多做幾道

根據(jù)外匯管通法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于境內(nèi)公司境外上市的外匯管理的表述中,正確的有()

  • A

    境內(nèi)公司應(yīng)在境外上市首次發(fā)股結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi),到其注冊所在地外匯局辦理境外上市登記

  • B

    境內(nèi)公司應(yīng)在境外上市首次發(fā)股結(jié)束后的30個(gè)工作日內(nèi),到其注冊所在地外匯局辦理境外上市登記

  • C

    境內(nèi)公司境外上市后,其境內(nèi)股東擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定增持或者減持境外股份的,應(yīng)到境內(nèi)股東所在地外匯局辦理境外持股登記

  • D

    境內(nèi)公司境外上市后,其境內(nèi)股東擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定增持或者減持境外股份的,應(yīng)到境內(nèi)公司注冊所在地外匯局辦理境外持股登記

根據(jù)外匯管理法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(簡稱QFII)制度的管理環(huán)節(jié)中,屬于中國證監(jiān)會職責(zé)范圍的有()。

  • A

    QFII資格的審定

  • B

    投資額度的審定

  • C

    授資工具的確定

  • D

    持股比例的限制

下列有關(guān)中外合資經(jīng)營企業(yè)與中外合作經(jīng)營企業(yè)共同特點(diǎn)的表述中,不符合外商投資企業(yè)法律制度規(guī)定的有(   ) 。

  • A

    兩者的中外投資者均可以是公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人

  • B

    兩者的中外投資者均以其投資額為限對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

  • C

    兩者的注冊資本均為在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的中外投資各方認(rèn)繳的出資額之和

  • D

    兩者均由中外投資各方共同投資、共同經(jīng)營、按各自的出資比例共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧

經(jīng)常項(xiàng)目通常是指一個(gè)國家或地區(qū)對外交往中經(jīng)常發(fā)生的交易項(xiàng)目 。下列選項(xiàng)中,屬于經(jīng)常項(xiàng)目的有(   ) 。

  • A

    貿(mào)易收支

  • B

    服務(wù)收支

  • C

    非金融資產(chǎn)的收買

  • D

    收益

甲企業(yè)與乙有限責(zé)任公司訂立合同,約定以甲作為中外合資經(jīng)營企業(yè)的實(shí)際投資人,乙公司為名義股東,后甲請求變更中外合資經(jīng)營企業(yè)的股東,若要人民法院予以支持,需同時(shí)具備的條件有(   ) 。

  • A

    甲企業(yè)已經(jīng)實(shí)際投資

  • B

    名義股東其他股東認(rèn)可甲企業(yè)的股東身份

  • C

    在訴訟期間甲企業(yè)變更股東身份征得了審批機(jī)關(guān)的同意

  • D

    合同約定可以變更

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題