題目

對基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括(? )。



  • A

    罰款

  • B

    提示改正

  • C

    出具監(jiān)管示函

  • D

    暫停辦理相關業(yè)務

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對于基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形可采取的行政監(jiān)管處罰措施有:提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正;對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函;責令基金監(jiān)管公司或基金代銷機構進行整改,暫停辦理相關業(yè)務,并對其立案調查等。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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