對基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括(? )。
- A
罰款
- B
提示改正
- C
出具監(jiān)管警示函
- D
暫停辦理相關業(yè)務
對基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括(? )。
罰款
提示改正
出具監(jiān)管警示函
暫停辦理相關業(yè)務
對于基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形可采取的行政監(jiān)管處罰措施有:提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正;對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函;責令基金監(jiān)管公司或基金代銷機構進行整改,暫停辦理相關業(yè)務,并對其立案調查等。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題