下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（?）。
每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)
對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析
以上都正確
A、C兩項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措
多做幾道
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國(guó)律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
證券投資基金不包括（）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
最新試題
該科目易錯(cuò)題
該題目相似題
