中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國(guó)律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示,并建立()。
A、業(yè)務(wù)分離制度
B、財(cái)產(chǎn)獨(dú)立制度
C、黑名單制度
D、內(nèi)部控制制度
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括()。
A、開展行業(yè)自律
B、改變行業(yè)模式
C、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
D、提供行業(yè)服務(wù)
證券市場(chǎng)有效性的類型不包括()。
A、強(qiáng)有效
B、半強(qiáng)有效
C、弱有效
D、半弱有效
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反信息提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括()。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅱ.異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請(qǐng)登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會(huì)將不予登記Ⅳ.新申請(qǐng)登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會(huì)將不予登記
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ.
證券市場(chǎng)線表明,β系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的()。
A、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、敏感性
C、有效性
D、結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括()。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅱ.異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請(qǐng)登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會(huì)將不予登記Ⅳ.新申請(qǐng)登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會(huì)將不予登記
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ.
證券市場(chǎng)線表明,()反映證券或組合對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性。
A、標(biāo)準(zhǔn)差
B、貝塔系數(shù)
C、方差
D、期望收益率
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人提供的會(huì)員登記申報(bào)材料進(jìn)行檢查可采取的方式不包括()。
A、現(xiàn)場(chǎng)檢查
B、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)
C、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)征詢意見
D、約談高級(jí)管理人員