基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風險中的(? )。
- A
投資合規(guī)性風險
- B
銷售合規(guī)性風險
- C
信息披露合規(guī)性風險
- D
反洗錢合規(guī)性風險
基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風險中的(? )。
投資合規(guī)性風險
銷售合規(guī)性風險
信息披露合規(guī)性風險
反洗錢合規(guī)性風險
基金管理投資合規(guī)性風險涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫;基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,從事或者明示、暗示他人相關交易活動,運用基金財產從事操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;不公平對待不同投資組合,直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送;基金收益分配違規(guī)失信以及公司內控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責,導致基金操作失誤等風險事件。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協會會員等級分為()。
A、普通會員、聯席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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