題目

《證券法》規(guī)定，對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告處罰

Ⅱ.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同省級(jí)以上政府予以取締

Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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