題目

關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法,正確的是( )。

A

證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)置必要的業(yè)務(wù)保證措施

B

證券登記結(jié)算機構(gòu)對于原始憑證的保存期限不得少于十五年

C

證券登記結(jié)算機構(gòu)可以挪用客戶證券,但其他人不可以

D

證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶時,應(yīng)以機構(gòu)名義為投資者開立證券賬戶

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證券登記結(jié)算機構(gòu)

本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A選項正確,證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)置必要的業(yè)務(wù)保證措施。

B選項錯誤,證券登記結(jié)算機構(gòu)對于原始憑證的保存期限不得少于二十年(并非十五年)。

C選項錯誤,證券登記結(jié)算機構(gòu)不得(并非可以)挪用客戶的證券。

D選項錯誤,證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶時,應(yīng)以投資者本人名義(并非機構(gòu)名義)為投資者開立證券賬戶。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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