題目

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是()。


  • A

    證券公司聘請證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

  • B

    證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書

  • C

    證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動

  • D

    證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

掃碼查看暗號，即可獲得解鎖答案！

點(diǎn)擊獲取答案

證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。因此，證券公司有權(quán)直接向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，而不必向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證書。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題