題目

( )是指證券登記結算機構接受證券公司委托,集中保管證券公司的客戶證券和自有證券,并提供代收紅利等權益維護服務的行為。

A

證券托管

B

證券轉托管

C

證券存管

D

證券保管

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托管業(yè)務

本題考查證券存管的概念。

A選項不符合題意,證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

B選項不符合題意,證券轉托管是指投資者要將其托管證券從一個券商處轉移到另一個券商處托管,從而需要辦理一定的手續(xù),實現(xiàn)股份委托管理的轉移。

C選項符合題意,證券存管是指證券登記結算機構接受證券公司委托,集中保管證券公司的客戶證券和自有證券,并提供代收紅利等權益維護服務的行為。

D選項不符合題意,證券保管是干擾項。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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