題目

財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當履行的職責有()。

Ⅰ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

Ⅱ.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務

Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅳ.接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復


  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案

財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當履行以下職責:①接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調查,全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務,幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題