未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,錯誤的是()。
- A
責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
- B
處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
- C
對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
- D
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,錯誤的是()。
責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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