題目
下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)的說(shuō)法,正確的是()。
  • A

    經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn),可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

  • B

    在任何情形下,都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

  • C

    不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),如以市場(chǎng)傳言為依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

  • D

    可以向客戶做獲利保證

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根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得從事下列行為:①向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);②以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得接受客戶委托代為從事期貨交易。


多做幾道

侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當(dāng)事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個(gè)交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個(gè)交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個(gè)交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個(gè)交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

  • B

    期貨公司承擔(dān)

  • C

    期貨交易所承擔(dān)

  • D

    期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng),投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國(guó)債買(mǎi)賣記錄

  • C

    外匯買(mǎi)賣交割單

  • D

    股票對(duì)賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開(kāi)戶的期貨公司營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

  • C

    營(yíng)業(yè)部住所地高級(jí)人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

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