外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備( ),切實(shí)防范利益輸送。
Ⅰ、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突
Ⅱ、建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅲ、有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度
Ⅳ、具備開展外包業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備( ),切實(shí)防范利益輸送。
Ⅰ、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突
Ⅱ、建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅲ、有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度
Ⅳ、具備開展外包業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》第七條規(guī)定,外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)韻營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審值評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突,建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實(shí)防范利益輸送。
多做幾道
在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。
A、以認(rèn)繳出資為限
B、以實(shí)繳出資為限
C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)
D、以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考
在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。
A、管理方式和管理費(fèi)
B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度
C、費(fèi)用和支出
D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會(huì)和投資咨詢委員會(huì)
在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。
A、公司型基金和信托(契約)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金
D、信托(契約)型基金和合伙型基金
在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式
B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件
D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益
在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。
A、綠鞋機(jī)制
B、回?fù)軝C(jī)制
C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制
D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
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