基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出148題

資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A、投資決策業(yè)務(wù)控制

B、研究業(yè)務(wù)控制

C、基金交易業(yè)務(wù)控制

D、信息披露控制

管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（ ）。

Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ.控制活動(dòng)

Ⅳ.信息與溝通

V.內(nèi)部監(jiān)督

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

股權(quán)投資基金估值的市場(chǎng)法不包括（ ）。

A

乘數(shù)法

B

有效市場(chǎng)價(jià)格法

C

近期交易價(jià)格法

D

凈資產(chǎn)法

在基金估值過(guò)程中，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
  • A

    如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。

  • B

    估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

  • C

    估值日無(wú)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，采用估值技術(shù)，確定公允價(jià)值。

  • D

    有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（ ）。
  • A

    全面性原則

  • B

    相互制約原則

  • C

    獨(dú)立性原則

  • D

    審慎性原則

某私募基金管理人根據(jù)最新頒布的相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整了內(nèi)控制度，體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（ ）
  • A

    成本效益原則

  • B

    執(zhí)行有效原則

  • C

    獨(dú)立性原則

  • D

    適時(shí)性原則

下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
  • A

    基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）

  • B

    GIRR為僅計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率

  • C

    NIRR包含基金各項(xiàng)費(fèi)用支出及項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率

  • D

    GIRR小于NIRR

以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）
  • A

    外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（ ）。
  • A

    相互制約原則

  • B

    全面性原則

  • C

    適時(shí)性原則

  • D

    成本效益原則

如下內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（ ）
  • A

    管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。

  • B

    在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費(fèi)、托管費(fèi)會(huì)隨著項(xiàng)目的退出逐年遞減。

  • C

    基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。

  • D

    管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率只能按照年度提取。