7. 2016年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。(1)在該案例中王某違犯了下列( )規(guī)定。A挪用客戶保證金 B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬 D.不按照規(guī)定接受客戶委托(2)在該案例中，王某應(yīng)受到的懲罰是( )。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
12.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易請根據(jù)上述事實，回答以下問題。(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果( )。A.無效B.效力待定，如果甲追認，則有效C.有效，不過如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷D.有效(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失( )A.期貨交易所承擔一部分 B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔 D.完全由甲承擔
19.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托乙下單。某日甲臨走出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷新一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。不料剛買人后該合約一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。(l)下列關(guān)于此案件的處理，正確的是( )。A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由甲所能獲得的最多賠償額來定性D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)依甲選擇的訴由確定管轄(2)如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，則下列說法正確的是( )。A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.A期貨公司賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權(quán)D.甲對A期貨公司有直接追索權(quán)
2.甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。根據(jù)上述資料，請回答以下問題。(1)甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了( )。A.盜竊罪 B.貪污罪 C.職務(wù)侵占罪 D.挪用公款罪(2)甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為( )。A.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪 B.構(gòu)成受賄罪C.構(gòu)成貪污罪 D.不構(gòu)成犯罪
3.王某曾在甲期貨公司從事過五筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。(1)下列關(guān)于期貨交易風險說明書的表述，正確的是( )。A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效C.經(jīng)辦人應(yīng)當被開除D期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認(2)對于王某在乙期貨公司期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任的表述，正確的是( )。A由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔
某投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對其進行了知識測試’甲沒有通過測試，乙隨即拒絕了甲的青求。根據(jù)上述事實，請問答以下問題。(1)下列關(guān)于投資者申請金融期貨交易編碼的描述，正確的有( )。A.投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元B.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)C.期貨公司會員應(yīng)當從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平D.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員(2)對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結(jié)果，下列表述正確的有( )。A.甲測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件B.甲測試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試C.甲測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件D.甲測試后得分81分，乙為投資者甲向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月