題目

期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中應當以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,并()。

  • A

    為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

  • B

    最大限度維護投資者利益

  • C

    滿足投資者的各項要求

  • D

    維護投資者的合法權(quán)益

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條,期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(1)誠實守信,恪盡職守,促進機構(gòu)規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;(2)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益;(3)向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;(4)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(5)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(6)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(7)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(8)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應當具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔

  • B

    期貨公司承擔

  • C

    期貨交易所承擔

  • D

    期貨交易所承擔主要責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級人民法院

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