題目

下列關于期貨公司業(yè)務規(guī)則說法正確的是(  )。

  • A

    期貨公司應當建立執(zhí)業(yè)規(guī)范

  • B

    期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征

  • C

    期貨公司應當建立內(nèi)部問責機制

  • D

    期貨公司應當充分了解和評估客戶風險承受能力,加強對客戶的管理

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A,B,C,D

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制,了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況,審慎評估客戶的風險承受能力,提供與評估結(jié)果相適應的產(chǎn)品或者服務。期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征,充分揭示風險,并按照合同的約定,如實向客戶提供與交易相關的資料、信息,不得欺詐或者誤導客戶,期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力,加強對客戶的管理。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

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